자문역할
상품개발 및 집합투자재산 운용 등에 있어 사전적 법규 위규여부 자문
- 상품개발 및
운용관련 검토의뢰 - 법규 등 검토
- 준법감시인
검토 의견 전달
집합투자재산 운용 시 시스템 등을 통해 법규 위규여부 통제→엄격한 법규정 준수체계 확립
- 운용 및 운용지시
- 운용지시 마감
- 컴플라이언스
점검 - 오류수정 재점검
- 당일 컴플라이언스 점검
- 사후 컴플라이언스