자문역할

상품개발 및 집합투자재산 운용 등에 있어 사전적 법규 위규여부 자문

  • 상품개발 및
    운용관련 검토의뢰
  • 법규 등 검토
  • 준법감시인
    검토 의견 전달
통제역할

집합투자재산 운용 시 시스템 등을 통해 법규 위규여부 통제엄격한 법규정 준수체계 확립

  • 운용 및 운용지시
  • 운용지시 마감
  • 컴플라이언스
    점검
  • 오류수정 재점검
  • 당일 컴플라이언스 점검
  • 사후 컴플라이언스